Dashboard Ejecutivo
Vista trimestral para Junta Directiva y Representante Legal
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Acciones rápidas

Listas restrictivas

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Dashboard de Cumplimiento
Resumen general del estado SARLAFT/SAGRILAFT
Verificaciones por día
Consultas hechas en Listas Restrictivas. Azul = total, verde = limpias, rojo = con coincidencia.
Top listas con coincidencias
Listas restrictivas (OFAC, ONU, PEP...) ordenadas por hits encontrados en los \u00faltimos 90 d\u00edas.
Distribución de Riesgo
Alertas Pendientes 0
Recursos UIAF
SIREL, E-learning UIAF, PEM, Plataforma Virtual, Portal UIAF, Supertransporte.
Consultas Realizadas en Listas
Clic para ver detalle
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Vinculación KYC
Conocimiento del Cliente - Due Diligence
TipoDocumentoNombre / Razón SocialDue DiligencePEPScreeningFechaAcciones
Listas Restrictivas
Consulta y verificación en listas nacionales e internacionales
Listas Restrictivas Consultadas
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Auditoría Masiva de Terceros
Importe terceros desde contabilidad y verifique contra 16+ listas restrictivas
Plantilla Excel
0
Terceros Auditados
0
Limpios
0
Con Coincidencia
0
Auditorías Realizadas

Proceso de Auditoría

1Descargue la plantilla Excel
2Llene con NIT, nombre y tipo de cada tercero
3Importe y el sistema verifica automáticamente
Se consultan: OFAC SDN, OFAC Non-SDN, PEP Colombia, ONU, DIAN Ficticios, EU, UK OFSI, INTERPOL, Procuraduría, SuperSociedades, Contraloría, Canadá, JCC, Banco Mundial, BID, Org. Terroristas

Verificación Manual (un tercero)

Ingrese NIT y nombre para verificar contra 16+ listas restrictivas al instante

Modelo de Plantilla Excel

Asi debe verse su archivo antes de importar
NIT / CC NOMBRE O RAZON SOCIAL TIPO TERCERO
900123456TRANSPORTES ABC S.A.S.Cliente
1020456789JUAN CARLOS PEREZ GARCIAProveedor
860034811BANCO DAVIVIENDA S.A.Banco
51789012MARIA RODRIGUEZ LOPEZEmpleado
800456789INVERSIONES XYZ LTDAAccionista
Columna A: NIT o CC sin puntos ni guiones Columna B: Nombre completo o razón social Columna C: Cliente, Proveedor, Empleado, Accionista, Banco u Otro

Auditoría Integral (Listas + DIAN)

Suba un solo archivo con NITs y el sistema verifica simultáneamente contra 16+ listas restrictivas Y consulta el estado RUT en la DIAN en vivo.
OFAC SDN ONU PEP EU INTERPOL DIAN RUT +11 listas más
Formato: Solo necesita la columna de NITs (igual que la Plantilla Simple). El sistema consulta cada NIT en listas restrictivas y en la DIAN.

Consulta DIAN / RUT

Consulte un NIT individual en el portal DIAN en vivo
Consulta Individual por NIT
Importar Masivo (Excel)
Suba el Excel generado por ConsultaDIAN.exe, o use la plantilla simplificada (solo NITs) para consultar masivamente.
0
RUT importados
Plantilla Simple (solo pegue los NITs en una columna):
NIT
860034811
900123456
1020456789
800456789
Solo necesita la columna NIT
Sin puntos, guiones ni DV
El sistema consulta cada NIT en los registros DIAN
El sistema consulta cada NIT en los registros DIAN

Historial de Auditorías

LoteFechaTercerosLimpiosAlertasAcciones
Monitoreo de Operaciones
Registro y seguimiento de transacciones
0
Operaciones del Mes
$0
Monto Total Mes
0
Operaciones Flagged
0
Operaciones Normales
IDFechaTipoContraparteMontoMedioEstadoAcciones
Centro de Alertas
Gestión y seguimiento de alertas SARLAFT
0
Críticas
0
Altas
0
Medias
0
Resueltas (mes)
Sev.IDTipoTerceroDescripciónFechaAsignadoEstadoAcciones
Reportes UIAF
Generación de reportes para la Unidad de Información y Análisis Financiero
ROS - Reporte Op. Sospechosas
AROS - Ausencia de Reportes
ROI - Reporte Op. Individuales
TREF - Transacciones Efectivo
Descarga SIREL
Reportes de Operaciones Sospechosas
No.FechaTerceroSeñal de AlertaMonto InvolucradoEstadoAcciones
Recursos UIAF
Enlaces oficiales a plataformas regulatorias — UIAF, Supertransporte
Enlaces a plataformas oficiales
Acceso directo a las plataformas de reporte, capacitación y normatividad de la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF) y la Superintendencia de Transporte. Estos enlaces se abren en una nueva pestaña.
Tip: Guarda estos enlaces en favoritos. El Oficial de Cumplimiento debe revisar periódicamente los contenidos de SIREL y las actualizaciones normativas publicadas por UIAF y Supertransporte.
TREF — Transacciones en Efectivo
Reporte de transacciones en efectivo superiores al umbral — Res. 4607/2026
0
Total TREF
0
Enviados UIAF
0
Pendientes
$0
Monto Total
#FECHATERCEROTIPO OP.MONTOMEDIOSUCURSALESTADOACCIONES
Matriz de Riesgo LA/FT
Evaluación de riesgos por factor: Cliente, Producto, Canal, Jurisdicción

Como funciona la Matriz de Riesgo LA/FT

Esta matriz identifica y evalúa los riesgos LA/FT/FPADM de la empresa por 5 factores (Cliente, Producto, Canal, Jurisdicción, Transporte). Cumple Circular 027/2020 SuperSociedades y Resolución 2328/2025 Supertransporte.

Identifica eventos
Click en "Nuevo Evento". Selecciona factor (Cliente, Producto...), evento concreto y tercero asociado.
Evalúa probabilidad x impacto
Marca 1-5 en cada eje. El sistema calcula Riesgo Inherente (P x I) y lo pinta en el mapa de calor.
Define controles
Lista los controles existentes (KYC, screening, monitoreo). Recalcula Riesgo Residual.
Monitorea
El mapa cambia conforme registras nuevos eventos. Revisión mínima semestral.
Niveles de riesgo →
Bajo (1-5)Sin acción requerida. Monitoreo anual.
Medio (6-10)Aplicar controles estándar. Monitoreo semestral.
Alto (11-15)DDI intensificada. Monitoreo trimestral.
Crítico (16-25)Aprobación alta dirección. Monitoreo mensual + reporte UIAF.
Mapa de Calor (Riesgo Inherente)
IMPACTO →
Bajo (1-4)
Medio (5-9)
Alto (10-16)
Extremo (20-25)
Resumen por Factor de Riesgo
Evaluación rápida por Tercero
Busque por NIT o nombre, seleccione uno o varios eventos de riesgo aplicables, y abra el procedimiento de evaluación.
Mantenga Ctrl para seleccionar varios.
Cliente
Producto
Canal
Jurisdicción
Evento de RiesgoProb.Imp.Riesgo InherenteControlesRiesgo ResidualNivelAcciones
Personas Expuestas Políticamente (PEP)
Monitoreo y debida diligencia intensificada - Decreto 830/2021
0
PEP Identificados
0
PEP Activos (en cargo)
0
Familiares/Asociados PEP
0
DDI Requeridas
TerceroDocumentoTipo PEPCargo / EntidadEstadoFecha Vinc.DDIAcciones
Programa de Transparencia y Ética Empresarial (PTEE)
Cumplimiento normativo SAGRILAFT/PTEE según el sector vigilado de la entidad
Vigente
Código de Ética
0
Denuncias Recibidas
0
Conflictos Declarados
0
Regalos Registrados
0
Capacitaciones
Componentes del PTEE (9)
Estructura accordion alineada al modelo NIGC. Cada componente es evaluable, evidenciable y firmable de forma independiente.
Cargando componentes...
A. Código de Ética y Conducta
Vigente Ultima actualización: 01/03/2026


El presente Código de Ética y Conducta establece los principios, valores y normas de comportamiento que rigen las actuaciones de todos los colaboradores, directivos, contratistas y partes interesadas. Nuestro compromiso es actuar con integridad, transparencia y respeto por la ley, promoviendo una cultura organizacional ética y de tolerancia cero frente a la corrupción, el soborno y el lavado de activos.
Componentes Requeridos
B. Canal de Denuncias Anónimo
0
Total Denuncias
0
En Investigación
0
Resueltas
#FechaTipoDescripciónEstadoAcciones
C. Declaración de Conflicto de Intereses
Recordatorio: La renovación anual de declaraciones vence el 31/12/2026
DeclaranteCargoTipo ConflictoTercero InvolucradoFechaEstadoAcciones
D. Políticas del PTEE
Aprobada Fecha aprobación: 15/01/2026
PolíticaDescripciónEstadoAcciones
E. Registro de Regalos y Hospitalidades
FechaQuien RecibeQuien DaTipoDescripciónValor (COP)Aprobado
F. Debida Diligencia de Contrapartes
Nombre / Razón SocialNIT / DocTipo RelaciónNivel RiesgoDD CompletadaFecha DDAcciones
G. Capacitación y Evaluación
0
Total Capacitaciones
0%
Empleados Capacitados
-
Próxima Programada
CapacitaciónFechaDuraciónInstructorParticipantesEvaluaciónCertificado
H. Reportes de Cumplimiento PTEE
PeriodoFecha GeneraciónDenunciasDD CompletadasCapacitacionesPolíticas VigentesAcciones
H. Firmas y Aprobación del PTEE
Firmantes:
Seleccione los firmantes según la estructura de su empresa. Empresas sin Junta Directiva: use Gerente General o Socio/Propietario como aprobador.
I. Contador de Consultas a Listas Restrictivas
0
Total Consultas Este Año
0
Sin Coincidencias
0
Con Coincidencias
10
Listas Activas
Las consultas se contabilizan automaticamente cada vez que se verifica un tercero contra las listas restrictivas nacionales e internacionales.
Plan de Actividades SARLAFT
Control de cumplimiento, responsables, plazos y nivel de aceptación
Plantilla
0
Total Actividades
0
Cumplidas
0
En Proceso
0
Vencidas

Nivel de Cumplimiento Global

0%
0% - No iniciado50% - En proceso80% - Aceptable100% - Completo
Código Actividad Categoría Responsable Prioridad Fecha Límite Estado % Avance Nivel Acept. Acciones

Cronograma Regulatorio Obligatorio

Actividades mínimas exigidas por la norma (Circular 027/2020, Res 2328/2025)
Oficial de Cumplimiento
Checklist de requisitos, documentos soporte y gestión del OC Principal y Suplente
0
Requisitos Totales
0
Cumple
0
En Proceso
0
No Cumple

Oficial de Cumplimiento — Principal

Documentos Personales y Profesionales

Antecedentes y Compliance

Circ. 027/2020 y Res. 2328/2025 exigen que el OC no tenga antecedentes disciplinarios, fiscales, penales ni correctivos. Cargue el certificado de cada entidad.

Educación, Capacitaciones y Gestión Humana (carga varios archivos por grupo)

Educación Formal
Pregrado, especialización, maestría, doctorado, diplomas.
Educación para el Trabajo (ETDH)
Cursos SENA, técnico laboral, academias, cursos cortos certificables. Ley 1064/2006.
Experiencia Laboral (General)
Certificaciones de trabajos anteriores (no solo LA/FT): pasantías, empleos previos, constancias laborales.
Capacitaciones LA/FT y PTEE
Diplomados SARLAFT, cursos UIAF, ISO 37001, actualizaciones anuales.
Gestión Humana
Contrato laboral, evaluaciones de desempeño, certificaciones laborales, actas de RH.
Gestión Documental SARLAFT
Documentos obligatorios, protección de datos, archivo y trazabilidad

Que documentos cargar aquí

Esta sección centraliza TODA la documentación soporte que exige la normatividad SARLAFT/SAGRILAFT/PTEE. Cada documento queda con fecha de vigencia, responsable y trazabilidad.

Documentos Obligatorios
Manual SAGRILAFT, Política PTEE, Código de Ética, Acta de designación del OC, Procedimientos KYC.
Habeas Data (Ley 1581/2012)
Política de Tratamiento, Aviso de Privacidad, Autorización de Tratamiento, Manual de Procedimientos, Registro RNBD ante SIC.
Archivo / Retención
Documentos KYC de cada tercero, evidencias de capacitación, actas de comité, reportes a UIAF. Se conservan 10 años (Art. 102 EOSF).
Políticas y Manuales
Documentos marco del sistema. Versiones aprobadas por Junta Directiva.
Tip: Si no sabe por dónde empezar, click "Checklist" arriba a la derecha — le muestra qué documentos faltan según su sector vigilado.
0
Total Documentos
0
Vigentes
0
Vencidos
0
Habeas Data

Documentos Obligatorios por Tercero (KYC)

Todo tercero vinculado debe tener estos documentos en archivo
DocumentoPersona NaturalPersona JurídicaAplicaNormatividad

Consultar Documentos por Tercero

Beneficiarios Finales
Identificación de beneficiarios finales, accionistas y estructura societaria (Res. 164/2021 DIAN)

Que son los Beneficiarios Finales y como mapearlos

Un Beneficiario Final (BF) es la persona natural que, directa o indirectamente, posee ≥5% de una sociedad o ejerce control efectivo. Obligación legal: Resolución 164/2021 DIAN.

Busca la empresa
Click "Buscar Empresa" arriba o ingresa NIT abajo. Trae datos de RUES + accionistas + representantes legales.
Identifica BF directos
Personas naturales con ≥5% de participación. Click "Registrar Beneficiario" y completa datos.
Sigue la cadena societaria
Si un accionista es persona jurídica, busca SUS dueños. Repite hasta llegar a personas naturales (BF indirectos).
Verifica control efectivo
Hay BF aunque no tengan acciones (ej: trust, pacto de accionistas). Regístralos como tipo Control Efectivo.
No registrar BF puede acarrear sanciones de la DIAN hasta 200 SMMLV. Es obligación trimestral.
0
Empresas Analizadas
0
BF Identificados
0
Cadenas Societarias
0
Alertas BF

Búsqueda de Empresa, Accionistas y Representantes Legales

Estructura Societaria

Visualización de la cadena de propiedad hasta el beneficiario final persona natural (≥5%)
Seleccione una empresa para visualizar la estructura societaria

Registro de Beneficiarios Finales

Empresa Beneficiario Final Documento % Participación Tipo Beneficiario Vía Verificado Listas PEP Estado Acciones

Certificación de Beneficiarios Finales

Formato para que el Representante Legal certifique los beneficiarios finales de la empresa
Cartas, Certificaciones y Modelos
Documentos generados del sistema SARLAFT/PTEE — CRUD completo
0
Total Documentos
0
Vigentes
0
En Borrador
0
Vencidos
# CÓDIGO DOCUMENTO CATEGORÍA FECHA VERSIÓN ELABORÓ ESTADO ACCIONES
Cargando documentos...
Normatividad SARLAFT
Marco regulatorio, circulares, resoluciones y guías aplicables
Manual de Procedimientos
# NORMA TITULO ENTIDAD FECHA APLICA SUPERVISORES SECTORES ESTADO ARCHIVO ACCIONES

Tipologías y Señales de Alerta

Tipologías de LA/FT y señales de alerta publicadas por la UIAF, GAFI y GAFILAT
Glosario de Términos SARLAFT
ISO 37001, Circular 027/2020, Res. 2328/2025, UIAF, GAFI
Ver Completo
#TérminoSignificadoDefiniciónCategoríaFuenteEstado
Usuarios y Permisos
Administración de accesos al sistema por rol y usuario
0
Total Usuarios
0
Activos
7
Roles Disponibles
19
Módulos Controlados

Usuarios del Sistema

UsuarioCorreoRolEstadoÚltimo LoginAcciones

Roles y Permisos por Módulo

Cada rol define qué módulos puede ver, crear, editar, eliminar, exportar y aprobar
Módulo Admin Oficial OC Analista Consulta Auditor Comercial Conductor
Configuración del Sistema
Parámetros, umbrales y preferencias SARLAFT

Información de la Empresa

Papel Membretado

Suba su carta membretada para que todos los documentos se impriman con el formato oficial de su empresa
Modalidad del membrete
Encabezado / Logo
PNG o JPG, ancho recomendado: 700px
Pie de Página
Opcional. Dir, tel, web de la empresa
Márgenes de impresión (mm)
Configure los márgenes según el tamaño de su papel membretado. Valores estándar: 25mm. Si su membrete ocupa más espacio, aumente el margen superior.
Los valores se aplican automáticamente al imprimir
Las imágenes y márgenes se guardan en el navegador. Al imprimir cualquier carta, se usará automáticamente este formato.

Oficial de Cumplimiento — Principal

Oficial de Cumplimiento — Suplente

El suplente asume las funciones del OC principal en caso de ausencia, vacancia o renuncia. Debe cumplir los mismos requisitos de perfil e idoneidad (Circular 027/2020, Res. 2328/2025).

Oficial de Cumplimiento — Suplente 2

Segundo suplente. Asume las funciones del OC cuando el Principal y el Suplente 1 no est\u00e9n disponibles. Mismos requisitos de perfil e idoneidad (Circular 027/2020, Res. 2328/2025).

Representante Legal y Junta Directiva

Estos datos se usan como firmantes en informes PDF, politicas PTEE, cartas y certificados. Se cargan automaticamente en cada documento (editable antes de firmar).

Representantes Legales (Principal + Suplentes)

Registre el Representante Legal Principal y sus suplentes (Art. 440 C.Co. exige al menos un suplente). El miembro con rol Principal firma los informes por defecto.
Rol * Nombre completo * Tipo Doc Documento Email Celular Acta designación Acciones
Sin representantes legales registrados. Pulse "Agregar" para empezar.

Junta Directiva

Si marca "No", los informes no incluirán firma de ratificación por Junta Directiva.

Miembros de la Junta Directiva

Registre todos los miembros de la Junta Directiva (Presidente, Vicepresidente, Secretario, Vocales y Suplentes). El miembro con rol Presidente firmara la ratificacion de politicas e informes.
Rol * Nombre completo * Tipo Doc Documento Email Acta designacion Fecha ingreso Acciones
Sin miembros registrados. Pulse "Agregar miembro" para empezar.

Revisor Fiscal

Obligatorio para SAS con activos > 5.000 SMLMV o ingresos > 3.000 SMLMV. Si no está obligada, los informes no incluirán firma de Revisor Fiscal.
Equipo de Revisoría Fiscal
Registre al Revisor Fiscal principal, su suplente (Art. 215 C.Co.) y asistentes/auxiliares del equipo de revisoría. El miembro con rol Revisor Fiscal Principal firmará los informes.
Rol * Nombre completo * Tarjeta Prof. Documento Email Celular Fecha designacion Acciones
Sin miembros registrados. Pulse "Agregar miembro" para empezar.

Póliza de Seguro — Oficial de Cumplimiento

Umbrales de Reporte

Listas y PEP

Muestra u oculta las tarjetas de listas restrictivas (OFAC, PEP, ONU, etc.)

Pesos Matriz de Riesgo

Notificaciones

Catálogo Tipos de Vehículo

Tipos disponibles al registrar un vehículo. Agregue los que use su operación.
CódigoNombreCategoríaCap. (ton)DescripciónOrdenAcciones
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Catálogo Tipos de Carga

Cada tipo tiene nivel de riesgo LA/FT asociado y disparador de alertas UIAF.
CódigoNombreCategoríaRiesgo LA/FTManif. EspecialOrdenAcciones
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Firmas Registradas

Suba UNA vez la firma PNG/JPG de cada cargo y se aplicara automaticamente en cartas y certificaciones.
CargoNombreFirmaUltima actualizacionAcciones
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Catálogo de Responsables y Aprobadores

#NOMBRECARGOAREATIPOACCIONES
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Catálogo de Cargos

#CARGOAREANIVELACCIONES
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Catálogo de Profesiones

# PROFESION AREA OC AUDITOR REVISOR NORMATIVA ACCIONES
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Catálogos del sistema
Todos los listados que aparecen como selects en la UI (entidades, sectores, tipos, métodos pago, etc.). Céro hardcodeo: edite, agregue o desactive items aquí y se reflejan en toda la plataforma.
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Firmas y aprobaciones pendientes
Documentos del sistema esperando que firmes o apruebes (cadena Elaboró/Revisó/Aprobó).
DOCUMENTOTIPOVERSIÓN CADENAFECHAACCIONES
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Licencia y suscripción
Estado actual de la licencia del sistema, plan contratado, límites y vencimiento.
Cargando licencia...
Onboarding externo — Invitaciones
Genere un link público (sin login) para que un tercero diligencie su KYC/KYB. El link tiene token \u00fanico, expira y se usa una sola vez.
EMAILNOMBRETIPO EMITIDAEXPIRAABIERTA ESTADOACCIONES
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Tokens SARLAFT
Cada verificación de tercero consume 1 token. Precio: $2.500 c/u. Compra mínima: 20 tokens ($50.000).
0
Saldo actual
0
Total comprados
0
Total consumidos
-
Último movimiento
FECHATIPOCANTIDADSALDO COMPROBANTEMETODOOBSERVACIONES
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Puente NIGC — API Keys
Cada firma NIGC consulta hasta 24 terceros/año contra las listas restrictivas de SARLAFT.
FIRMANITEMAIL CUOTAUSADASRESTANTES ULTIMO USOESTADOACCIONES
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Webhooks en tiempo real
Notifica a sistemas externos cuando se generan alertas, reportes, cartas o screenings con coincidencia. Firma HMAC-SHA256 + reintento exponencial.
NOMBREURLEVENTOS ESTADOULTIMO EXITOFALLOS CONSEC. ACCIONES
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Log de envíos
Últimos 100 intentos. Use "Reintentar" para volver a encolar un envio fallido.
#EVENTOURLESTADO HTTPINTENTOSDURACION CREADOACCIONES
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